中新经纬5月7日电 近日，信达中国证监会北京监管局向祝瑞敏采取监管谈话措施。证券总经

北京证监局称，理祝经查，瑞敏信达证券股份有限公司存在以下问题：公司在开展ABS业务过程中未建立有效的被监约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，管谈规风险管理缺位，话涉部分ABS项目存续期信息披露不完整。信达公司投行业务合规人员配备不足、证券总经薪酬管理不健全，理祝投行业务内部控制有效性不足，瑞敏对同类业务未执行统一标准，被监合规检查和利益冲突审查不规范。管谈规

北京证监局指出，话涉上述情况违反了《证券公司内部控制指引》第十八条、信达《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条、第五条、第二十八条第一款，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十二条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十三条的规定。祝瑞敏作为时任直接分管投行业务的高级管理人员，同时为信达证券股份有限公司总经理，对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。（中新经纬APP）

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